中小企业信用担保机构评估与分析

（4）对于第t期决策单元j0（t），只有产出指标的面板数据广义dea模型如下：maxθ+εets+s.t.∑nj=1yj（0）λj－s+=θyj0（t）∑nj=1λj=1s+≥0;λ1，λ2，…，λn≥0（5）其中：e为与s+对应的单位向量;ε为非阿基米德无穷小，通常取值为10e－6。使用面板数据进行效率评估与分析的步骤如下。第一步：选择基期，例如选择所获数据的最早年份或关键年份，以使以后各年的成效评价都基于这一年份。第二步：将基期的数据纳入模型（5）进行计算，得出其基期的效率值。此时，由于这些单元既是样本单元（对照组）也是决策单元，因此效率的最大值是1。如果有若干单元的效率值均为1，这些单元之间的成效差异无法进一步比较，但至少表明这些单元的成效值高于其他效率值小于1的单元。第三步：将基期的所有数据作为样本单元（对照组），将这些t期（t≥1）的数据作为决策单元，纳入模型（5）进行计算，得出其第t期的效率值。由于第t期的效率值是基于基期的数据包络面得出的，因此可能出现有最优解小于1或大于1的情形。下面分别讨论这些情形的解释。（1）当某一单元第t+1期的效率值小于第t年时，意味着该单元的效率水平相对于第t期有所下降。（2）当某一单元第t+1期的效率值大于第t年时，意味着该单元的效率水平相对于第t期有所上升。

二、数据与指标的选取