中国证券公司监管研究

【摘要】证券公司是经济金融行业重要组成部分，对我国经济的持续稳定发展起到了一定的作用，本文就证券公司存在的监管问题进行了深入的分析，并提出提高我国证券公司监管能力的有效措施。

【关键词】证券公司;监管;措施

所谓的证券公司，就是指在募资人和投资人之间的中介机构，该公司的规范程度的大小和存在的具体风险状况，对整个资本市场的持续健康稳定发展起到重要作用。而对证券公司的监管是伴随着资本市场的发展进步而产生的管理需求，对保障金融系统稳定、维护资本市场秩序、保证证券投资人合法权益的必不可少的手段。

一、对我国证券公司监管中存在的问题

（一）没有完善的证券相关的法律法规。我国的证券行业经过几十年的发展，虽然最得了很大的成绩，但是，国家对于证券相关的法律法规的制定方面还存着一些问题，主是要由于其内容中不够完善，缺少针对性强，具有可实际操作性的证券业法律制度，这就导致很多证券公司经常出现违犯法律规定的现象。同时，还缺失相应的违规处罚办法，在巨额的利益驱动下，证券公司常会冒险触犯法律规定，而相对应的违规惩罚力度却不足，这就促使很多证券公司出现无规不违的现象，所以，我国的证券公司存在着很大的违规公险。例如，有关法律规定非法动用客户的保证金和对证券市场进行操控行为的处罚为对非法所得进行没收，并必处以非法所得的1－5倍罚款，而对于证券从业人员的处罚只为撤消相关职务、进行警告或都吊销从业资格等，与几亿乃至几十亿的大额收益相比例来说显得微不足道。