证券公司内部控制问题与对策研究

【摘要】随着经济全球化的发展，证券公司风险管理控制已经成为金融领域中极为重要的部分。在我国金融行业，那些因风险爆发而倒闭的证券公司，直接影响到证券市场的稳定发展。究其原因，主要还是因为证券公司内部控制管理存在很多问题，从而提高了风险损失的可能，甚至给证券公司带来沉重打击，也导致整个证券行业有了负面影响。研究证券公司内部风险控制问题对于当前证券市场以及金融市场的发展有着极其重要的意义。

【关键词】证券公司；风险；内部控制；现状与对策

一、前言

在我国金融市场中，证券行业有着很重要的推动作用，但近些年，证券公司风险内部控制问题频发，从而给证券公司的发展带来了极大的挑战。随着经济全球化发展的加快，证券市场进一步开放，因而其风险也进一步扩大，这就需要证券公司不断增强自身风险管理的核心竞争力。在风险控制管理中，我国由于起步晚，风险管理控制意识还不够强。因此需要强化证券公司风险内部控制相关问题研究，逐步提高内部控制管理水平，促进证券公司以及金融市场的发展。

二、证券公司风险内部控制整体存在的问题