深化内控和案防制度执行年活动方案[1]

关于深化“内控和案防制度执行年”活动实施方案

为进一步提升我行内控和案防建设意识，进一步健全和规范内控和案防制度，进一步提高我行内控和案防制度执行力，促进全行安全稳健运行，根据省联社《关于深化“银行业内控与案防制度执行年活动”的通知》（皖银监办…2011‟119号，结合我行实际，特制定深化“银行业内控和案防制度执行年”活动（以下简称“执行年”活动实施方案。

一、成立组织，加强领导

总行成立安徽黄山金桥村镇银行深化“执行年”活动领导小组，组长：李保平，副组长：胡炜斌，成员：舒薇、殷洁、严旺东。深化“执行年”活动领导小组负责对我行“执行年”活动的组织和领导，明确工作目标和职责要求，将任务分解落实到人，确保活动的扎实、有序开展。

二、指导思想、工作目标和基本原则

（一指导思想。深化“执行年”活动，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，坚持以人为本，和谐发展，进一步提高思想认识，以巩固“执行年”活动成果、强化案件风险防范为目的，以现行内控和案防制度为标准，以开展大额不良贷款全覆盖风险排查、强化内控制度执行力突查、狠抓“防范操作风险13条”落实情况为重点内容，及时发现问题，认真落实整改，严格实施问责，强化督促指导，努力提高管理者及员工的合规意识和制度执行力。

（二工作目标。力争通过深化“执行年”活动，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，使我行员工的内控与案防制度执行意识和执行力得到进一步增强，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。

（三基本原则。

1.坚持学习与检查相结合原则。各部门要把制度的梳理、学习、教育、培训与自查、督查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，进一步提高制度执行力建设，提升案件防范的整体水平。

2.坚持发现问题与立即整改相结合原则。各部门将问题的整改作为深化“执行年”活动的最终目的，通过深化“执行年"活动，使我行内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。

三、深化“执行年”活动时间安排（一准备阶段（2010年7月31日前

主要做好以下5个方面工作：

1.认真学习领会本方案，统一思想，高度重视，准确把握活动要求。

2.建立深化“执行年”活动领导小组等相关组织，明确工作职责和任务要求，并落实到责任人。

3.梳理、汇总相关内控与案防制度，在此基础上列出对照检查规章制度目录。

4.根据银监局要求，制定本行具体方案。

5.组织召开全行动员大会，学习传达市银监局指示要求精神，部署安排全行深化“制度执行年”活动。

（二学习阶段（2010年8月1日-15日。