证券公司合规部2015工作总结
2015年工作总结
一、主要完成工作
(一)每日实时监控
1、异常交易监控包括。大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒,尾市拉升、买入风险警示板股票等,对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。
2、新股交易监控包括。两交所重新修订了监管要求,根据要求设定出具体阀值,对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控,对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。
3、监察员工(含经纪人)是否有持仓股票。
4、员工用机和手机委托实时监控。本年度共监控392笔涉及44家营业部,总共发放异常情况反馈表169份,合规问责通知单22份。
5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。
6、港股通异常交易监控。自11月开通以来,交易量不活跃,我部主要对账户透支,新开户不足50万等进行监控。
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