证券公司合规部2015工作总结

中信证券合规部笔经

12。10到京城大厦3层，被hr安排到北会议室。24人到齐（其中有些人被安

排在四楼答题），hr提前开考，12：20发卷答题，2个半小时，两大题：

第一题（50分）（4页纸）

类似于申论，给七段材料，分别是关于我国证券公司违法违规的案例，证监会

就我国资本市场违法违规的调查小结摘要（总结出四个因素），美国次贷危机的成因分析

„„最后一个材料是2008年7月新颁布的《证券公司合规管理试行规定》部分内容（差不

多1半的样子）。

题目是“根据下面的材料，结合„„形势，谈谈你对加强证券公司合规管理必要性的认识

。

（1）从当前国内外形势下，证券公司合规管理可能走向和新特点。