证券发行与承销

行股票条件模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。a.10b.15c.20d.30

2、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__。a.稳定性b.流动性c.收益性d.有效性

3、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。a.集合资产管理计划推广期间的费用

b.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出c.集合资产管理计划资产的损失

d.集合资产管理计划运作期间发生的费用

4、我国股市一般采用__的委托有效期。a.当天有效b.约定日有效c.撤销前有效d.5日有效

5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。a.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低b.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低c.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高d.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

6、a公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为。a.17.5%b.15.5%c.14.0%d.13.6%

7、以下属于资产配置的基本方法是。a.风险控制法b.情景综合分析法c.横截面法d.市场有效法

8、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是。a.持续性b.专业性c.多样性d.适用性

9、回购期限一般最长不超过。a.半年b.1年c.2年d.3年

10、可转换债券都具有的双层的特征是__。a.债券和股权b.债券和期权c.权证和债权d.股权和期权

11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行（作为自己客户交易结算资金的存管银行）三方共同签署__。

a.《证券交易委托银行结算代理协议》b.《证券交易委托代理第三方存管协议》c.《客户交易结算资金第三方存管协议书》d.《证券交易委托代理协议》

12、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。

a.10万元以上15万元以下b.15万元以上20万元以下c.20万元以上50万元以下d.30万元以上50万元以下

13、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。a.1年以内（含1年）的银行定期存款

b.剩余期限在397天以内（含397天）的债券c.信用等级较高的可转换债券

d.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

14、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。a.1/2b.1/3c.1/2以上d.1/3以上

15、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。a.0b.1c.2d.3

16、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。a.银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营b.银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职c.银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理d.分业经营不等于业务上不合作