证券发行与承销

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意

1、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以__作为我国混合资本工具的主要形式。

a.场外交易的企业债券b.凭证式国债

c.银行间市场发行的债券d.交易所市场发行的债券

2、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于（。a.5%b.10%c.15%d.20%

3、下列__是具有标准格式的债券。a.实物债券b.凭证式债券c.记账式债券d.电子债券

4、小公司的投资组合收益通常（股票市场的整体表现。

a.优于b.劣于c.等同

d.可能优于也可能劣于

5、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择__。a.市场指数型证券组合b.平衡型证券组合c.收入型证券组合d.有效型证券组合

6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。a.收益和风险是证券投资的核心问题

b.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬c.风险越大，收益就一定越高

d.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小

7、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。

a.集中竞价b.抽签

c.公开投标d.事先定价

8、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

a.主承销商b.律师c.注册会计师d.评估机构

9、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。a.风险较大的证券其要求的收益率相对要高b.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高

c.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬d.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险

10、（是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。

a.新设分立b.派生分立c.主动分立d.被动分立

11、对于优先股，下列表述正确的有__。

a.优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样

b.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制

c.对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散

d.对投资者而言，风险相对较大

12、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。

a.3b.5c.10d.15

13、中国证券登记结算有限责任公司是（的法人。a.风险自负的营利性b.不以营利为目的c.由证券交易所管d.经财政部批准设立

14、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。

a.累积优先股票与非累积优先股票b.参与优先股票与非参与优先股票c.可转换优先股票与不可转换优先股票d.可赎回优先股票与不可赎回优先股票

15、向不特定对象公开募集股份应当符合最近__个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。

a.3;6%b.2;5%c.2;6%d.3;5%