证券发行与承销

发行与承销考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、不是平衡型基金的特点。a.风险比较低

b.分别投资于两种不同特性的证券上c.成长潜力不大d.成长潜力比较大

2、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。a.3b.6c.9d.12

3、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

a.证券公司治理结构健全b.证券公司内部控制有效c.风险控制指标符合规定

d.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

4、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。a.客户融资买入证券的权益归客户所有b.客户融资买入证券的权益归证券公司所有c.客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有d.客户融资买入证券的权益部分归客户所有

5、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。a.投资期限b.税收考虑

c.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素

d.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。a.分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围b.确定各情景发生的概率

c.预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性

d.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。a.10%b.15%c.20%d.25%

8、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。

a.账外自营

b.使用他人名义自营c.建立专用账户自营d.自营账户转让

9、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。a.选择性偏差b.保守性偏差c.心理偏差d.过度自信

10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。a.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明b.证券公司在资产管理业务中管理不善

c.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失d.证券公司高级管理人员营私舞弊

11、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。a.稳健型b.激进型c.消极型d.积极型

12、证券包销是指__。

a.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

b.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

c.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

d.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

13、基金管理人与托管人之间是__。a.所有者与经营者b.受托者与委托者c.委托者与受托者d.经营者与监管者

14、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。a.两者一样b.甲c.乙

d.不能判断

15、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是__。a.两者都不具有股东权利

b.两者区别主要在于利率的可转换性

c.在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入d.可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份