股改资料(尽职调查清单

股改资料（尽职调查清单）

一、公司成立、合法存续的文件

公司成立至今的整套工商登记资料（应自贵公司注册地主管工商局处查询复印、并加盖“工商档案查询专用章”），该等资料应包括但不限于如下文件：

1、公司合法成立并存续的文件：（1）公司名称预先核准通知；（2）有关股东/发起人协议、合同；（3）审批机关的批文（如有）；

（4）目前有效及所有曾经生效过的营业执照；（5）目前有效及所有曾经生效过的章程；

（6）资产评估报告及资产评估结果确认文件（如有）；（7）公司法定代表人的身份证明。

2、公司发生股东转让股权、增加或减少注册资本、合并、分立等行为的法律文件，包括但不限于如下文件：

（1）审批机关的批文（如有）；（2）相关协议合同；

（3）公司董事会及股东会决议；（4）公司章程的修改情况；（5）审计报告（如有）；

（6）资产评估立项批准文件、资产评估报告及资产评估结果确认文件等（如有）；

（7）工商变更登记证明文件。

二、公司股权结构

1、公司的股权结构（追溯至实际控制人）请注明出资额、出资比例；

三、公司组织机构

1、公司的组织结构图。

2、公司的机构设置（股东会、董事会、监事会、经理层）情况及人数；

3、相关人员名单。

四、公司有关证书

1、公司有关许可及资格方面的证书，包括但不限于组织机构代码证、银行开户许可证、批准证书、生产许可证、进出口企业资格证书、高新技术企业证书等（如有）；

2、公司的获奖证书（如有）。

五、公司财务文件

1、公司历次验资报告；

2、公司历次资产评估报告；

3、公司近两年的财务审计报告。

六、公司资产文件

1、土地使用权的文件

（1）以出让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、批准土地使用权出让的文件、国有土地使用权出让合同、缴纳土地出让金的证明文件；

（2）以转让方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、国有土地使用权转让合同、支付土地转让款的证明文件；（3）以土地使用权进行抵押的抵押合同及其注册登记；（4）如有土地使用权尚未办出权证的请注明；（5）如涉及集体土地投资入股的应提供有关批文；

（6）以租赁方式取得土地使用权的，请提供国有土地使用权证、土地使用权租赁协议或合同、支付土地租赁费的证明文件；

2、房屋产权的文件（1）房产的所有权证；

（2）如有房产尚未办出权证的请注明；

（3）在建工程情况，包括在建工程明细、项目立项批文、基建批文、规划许可证、建筑许可证、开工许可证等；

（4）以房产、在建工程作抵押的抵押合同及其注册登记；

（5）有关租赁之房屋的文件，包括房屋所有权证、房屋租赁协议或合同。

3、知识产权的文件

（1）公司拥有的专利、商标、特许经营权以及所有有关的注册登记证书、证明文件、相关协议；

（2）公司拥有的专有技术或其他知识产权，包括但不限于科学技术成果鉴定证书、新产品新技术鉴定验收证书等文件或协议；

4、公司的生产经营设备清单，以及生产经营设备作抵押的抵押合同及其注册登记；

5、股东投入公司的非货币资产（如机器设备、交通工具、办公设备等）清单及证明文件。

七、公司目前正在履行的金融合同或协议

1、贷款合同

（1）人民币贷款协议及/或转贷款协议；（2）外汇贷款协议；（3）贷款的批文；

（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件。

2、担保