高度重视同心协力全面保证综合系统顺利运行我行综合业务系统会计应用系统上线运行，使我行的计算机应用和发展掀开新的一页，从综合业务系统会计子系统准备上线伊始，我部就高度重视综合业务系统上线工作，认真贯彻落实上级行有关综合业务系统上线试运行工作的方针、政策和部署，切实加强对本部门、本单位综合业务系统工作的领导，大力推进综合业务系统上线前期准备工作，形成了齐抓共管综合业务系统工作的良好格局，取得了较好的成绩与效果，我们的具体做法是：一、领导重视到位、责任到位，全力保障综合业务系统上线运行综合业务系统能否顺利、正确上线，关键要加强领导，明确责任，抓好落实。我部一把手亲自担任综合业务系统工作领导组组长，实……查看全文>>
尊敬的各位领导：首先，我代表xxx的全体员工，对省、市分行和县委政府及各部门领导光临我行检查指导工作，表示热烈欢迎和诚挚的谢意。在此，我将近期工作情况和全年工作打算向各位领导作一简要汇报：一、xxxx工作会议精神贯彻情况一是及时召开支委扩大会，在会上，全文学习了会议的主题报告和张作哈副省长的讲话精神，深刻领会报告的精神实质，形成共识，使支委成员的思想统一到了履行好农发行新阶段职能，共谋农发行的改革与发展上来。二是为使县委、县政府和有关部门领导了解、熟悉我行今年的工作重点，于20xx年3月16日下午邀请分管金融和粮食工作的县委副书记、县政府副县长和财政局、粮食局、人行、银监组、供销社等部门领导同……查看全文>>
一、建筑业建立相互保险机制对建筑业和保险业的意义建筑工程质量相互保险是保险业和建筑业发展共同的需求。当前我国的保险尚处于初级阶段，市场普遍把保险作为事后补偿的手段，然而从国际经验来看，保险更应该起到事前风险排控的作用，因此我国的保险业需要重新定位。而建筑行业是保险进入新阶段的重要渠道。一方面，建筑保险仅涉及工程安全险，主要对自然事件、人为失误和意外事故造成的损失承担赔付，并未对建筑工程的质量起到保障作用；另一方面，对建筑进行事后保障违背节能的初始目的，无法起到促进建筑百年大业的作用，因此，事前风险受控的保险才是适合建筑工程的保险。建立建筑工程相互保险机制是保险业和建筑业发展的必经阶段，也是现阶……查看全文>>
【摘要】随着经济全球化的发展，证券公司风险管理控制已经成为金融领域中极为重要的部分。在我国金融行业，那些因风险爆发而倒闭的证券公司，直接影响到证券市场的稳定发展。究其原因，主要还是因为证券公司内部控制管理存在很多问题，从而提高了风险损失的可能，甚至给证券公司带来沉重打击，也导致整个证券行业有了负面影响。研究证券公司内部风险控制问题对于当前证券市场以及金融市场的发展有着极其重要的意义。【关键词】证券公司；风险；内部控制；现状与对策一、前言在我国金融市场中，证券行业有着很重要的推动作用，但近些年，证券公司风险内部控制问题频发，从而给证券公司的发展带来了极大的挑战。随着经济全球化发展的加快，证券市场……查看全文>>
债券远期交易的推出，在市场上赢得广泛关注，对于深化债券市场改革、推动风险管理机制的建立和利率市场化建设等均有积极意义，市场主体对此予以了充分的肯定。这一交易方式推出后，截至9月底，债券远期交易累计成交60笔，金额87.34亿元，成交较为清淡，这说明，目前金融市场形势下，国内机构仍无法借助远期交易获得投机、对冲或者套利的操作机会。尽管国内将逐步推出西方成熟市场的各种基本工具，但市场表现说明“引进”产品在国内仍面临着较长时期的磨合以及被选择的过程，因而，有必要重新审视西方思维模式下，金融市场的行为模式和交易方式。一、债券市场金融工具比较美国债券市场主要存在预发行，回购及逆回购、期权及期货、本息剥离……查看全文>>
1资产管理内涵证券公司是组成金融市场的主要部分，同样也属于中介结构，能够为供需双方提供一定的金融支持，使得金融市场的流动性、多样性与开放性不断增强。在我国，证券公司在证临会批准以后即可进行证券的自营买卖、代理买卖亦或是承销发行等活动，而这也是证券公司最为传统的业务，使得金融市场的货币与证券，还有其他的流动资产得以有效地融通，同时也能够开展资产管理与投资咨询的服务，不仅可以承接机构投资人员的金融业务，同时也能够开展个体亦或是团体财产管理，并为其提供相应的服务。在证券公司开展金融活动的背景下，使得金融中介机构种类以及数量都明显增加，进一步促进了金融市场的全面可持续发展[1]。资产管理可以细化成广义……查看全文>>
随着经济的不断发展，证券行业的发展也空前迅速，证券公司作为证券市场的中介机构，扮演着重要的角色，证券业务的种类多样且复杂。证券公司在市场运行中会面临多种税收风险。因此，我们需要结合实际情况，对证券公司可能会面临到的税收风险、潜在的风险进行探析，提高防范税收风险的能力，从而确保公司的经营与管理。1证券公司经营范围证券公司的业务经营范围主要包含证券的经纪业务、证券的承销保荐业务、自营业务、资产管理业务和其他业务。具体内容如下：证券公司的经纪业务主要是指证券企业作为代理，接受委托方的委托，开展买卖证券的业务活动，具体来说有资金的存放与取出、客户账户的管理、金融产品交易的委托等。在此业务下，证券企业的……查看全文>>
摘要。本文从证券公司主体准入和业务准入两个角度出发，结合国外立法实践，探究我国证券公司市场准入的现状，并提出相关建议。文章分为四部分。第一、三部分区分内资、合资证券公司，对我国证券公司主体准入和业务准入的现行规定进行梳理，并在第二、四部分提出以上海自贸区为试点，放宽主体准入限制，提高外资持股比、简化业务审批程序、开展金融混业经营、拓宽证券业务范围等意见。文章立足于实务，从实践的角度探究提高我国证券服务业水平的途径。关键词：证券公司；市场准入；自贸区；金融混业市场准入是体现一定市场发育发展程度和市场管理理念的法律制度，随着社会经济法发展而发展。如今的资本市场与上个九十年代相比有了巨大的发展，我国……查看全文>>
摘要。证券承销业务是证券公司最基本的业务活动，其涉及的主体比较多，环节复杂，因而风险来源多、发生频繁、影响巨大。本文对证券公司承销业务的特点进行了阐述，并对证券承销业务的风险进行了分析。关键词：承销业务;风险分析一、引言证券承销业务是证券公司最基本的业务活动，其收入是证券公司收入的重要来源之一。在我国，证券承销业务创造的收入占到了整个证券公司业务收入总量的35%左右。随着证券市场的不断发展，证券公司承销业务的规模也不断扩大。而作为证券公司核心业务之一的证券承销业务，其风险与收益的对称性的本质也被各家证券公司所重视。证券公司由于承销业务涉及的主体比较多，环节复杂，因而风险来源多、发生频繁、影响巨……查看全文>>
摘要。我国证券公司金融模式创新发展，需要结合企业自身资源情况，结合自身资本业务结构，不断完善业务发展的规模化水平，注重传统主动投资为主的盈利过程，就要及时的转变盈利模式发展。后台运营支持，结合客户发展的核心模式，并满足客户的多方面需求。关于我国证券公司金融模式创新对策，需要推动创新业务的发展，促进多元化的经营，加强精细化管理，加强风险控制和成本控制，改善激励机制，培养创新性人才。关键词：证劵公司;金融;创新一、影响我国证券公司金融创新的相关因素（一）宏观因素的影响1、制度因素我国证券公司的发展，得到政策的有效保护，传统业务的开展带给公司较大的利润，以至于及时不规范的管理仍然有着较大的盈利状态。……查看全文>>
证券公司是在现代社会经济发展而逐渐发展起来的企业类型，主要是按照《公司法》和《证券法》设立并且经过国务院证券监督管理审查批准而建立的专门经营证券业务、具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。这种公司主要是对企业的股票上市进行筹资管理、对拟发股票的改制企业进行上市辅导、承担发行上市的组织协调工作和风险评估等等工作。证券公司的发展面临着多方面的影响，其中股票期权、利率德国产品对证券公司产生影响，为了确保证券公司的发展，需要战略性思考。证券公司的企业战略管理是在企业发展过程中的企业战略，能够对企业的发展进行指导，促进企业的稳定发展。在战略管理的基础上，采用6s运营管理体系，能够明确管理过程中……查看全文>>
摘要。证券公司治理结构与内控制度不够完善，风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险，证券公司要勤勉尽责，完善内部控制，严防内幕交易，强化对客户和内部人员的教育与监管。关键词：证券公司；违规行为；内幕交易；内部控制一、引言近年来，证券公司的违规行为层出不穷，对于证券市场的健康发展与诚信建设极为不利。证券公司的道德风险以及由此产生的违规行为将加剧股价波动，影响投资者的决策，减弱证券市场的有效性与客观性。究其原因，主要是证券公司治理结构与内控制度不完善，在追求规模经济和范围经济的……查看全文>>
摘要。财务系统的内部控制是证券公司内部控制体系的重要组成部分，本文在对hk证券公司内部控制失效案例进行分析和评价的基础上，对hk证券财务系统的核算控制、资金控制等关键内部控制进行设计，为中小型证券公司财务系统内部控制的建立提供借鉴。关键词：证券公司；财务系统；内部控制一、引言截至2013年底，我国共有104家券商，和前几年的鼎盛时期相比，数量有所减少。除受市场环境影响外，证券公司管理混乱、违规经营也是其走向灭亡的原因。从证券公司内部管理层面来看，严重违规即意味着其内部控制失效。内部控制的建立和完善在牛市中可能被巨大的赚钱效应所忽略，但内部控制失效的后果却终究要由自身承担。实证的结果表明，内部控……查看全文>>
摘要。权益类收益互换是场外衍生品的一种，由两个或两个以上的当事人按照协议条件，在约定的时间内交换一系列现金流。现金流与特定股票、股票指数等标的资产的表现挂钩，实质上是客户与证券公司等对手方开展的一笔权益互换交易。快速发展的股票收益互换业务在金融创新领域具有很高的代表性，基于保证金交易功能的业务模式更是在提高金融市场效率、扩大金融体系覆盖方面影响突出。关键词：保证金交易；股票收益；互换；场外衍生品一、引言2007年在美国爆发的次贷危机影响是深远的，创新不断的金融衍生工具被推上了风口浪尖。保罗•克鲁格曼（paulkrugman，2008）曾在《纽约时报》撰文写道：“人们很难辨别哪一样金……查看全文>>
一、研究假设股权结构是公司内部治理结构的基础，不同的股权结构会对公司的治理结构产生不同的影响，最终对公司的经营风险产生的影响也不同。我国上市证券公司的股权结构存在着典型特征有两点：（1）股权性质单一；（2）股权结构过于集中。国有控股的证券公司一股独大，国有股份根据不同的行使主体划分，可分为国有资产管理机构、中央直属国有企业、地方所属国有企业。股权结构过度集中，这是由于我国证券公司大部分是由各地政府出资或由商业银行和信托投资公司的证券部改制成立的，大股东往往希望保留其绝对控股的地位。2001年证监会发布《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》，揭开了民营资本进入证券公司的序幕。民间资本进入证券公司……查看全文>>
随着全球资本市场的发育，证券公司（投资银行）在筹集资金和资源配置等功能方面发挥着越来越重要的作用，这类金融机构风险管理不当将引发资本市场的动荡，比如巴林银行的破产，百富勤的倒闭，甚至还有2008年美国第四大投资银行雷曼兄弟也宣告破产。我国证券市场建立时间比较短，问题还很多，发展初期由于受到政府的过多保护，证券公司的风险控制问题一直没有得到有效解决，经营模式和内部控制并未显著改善。在整个中国证券市场疲软的大背景下，国内许多证券公司或托管或被迫关闭，即使仍能正常经营的证券公司，也处于亏损和濒临亏损的边缘。近年来，证券市场又有了很大的发展，市场繁荣之后迎来了2007年的金融危机，证券公司在后危机时代……查看全文>>
目前我国资本市场成为了国民经济的重要组成部分，因此建立一个公开、公平、公正的市场秩序，来推动资本市场的稳定健康发展，变得尤为重要。这种市场秩序的建立，迫切需要加强和完善基础性制度建设和市场监管。证券公司作为证券市场重要的中介机构，在证券市场的发展过程中发挥了重要的作用，同时在前些年的发展过程中也出现了一些问题。所以有必要针对出现的这些问题及其成因，总结经验教训，加强和改进证券公司监管，实现证券行业的规范发展，进而促进资本市场的持续稳定发展。《条例》总结了近年来证券公司综合治理过程中的改革措施和成功经验，针对证券公司在发展过程中暴露出来的一些突出问题如证券市场准入条件、客户资产保护、证券公司治理……查看全文>>
目前我国资本市场成为了国民经济的重要组成部分，因此建立一个公开、公平、公正的市场秩序，来推动资本市场的稳定健康发展，变得尤为重要。这种市场秩序的建立，迫切需要加强和完善基础性制度建设和市场监管。证券公司作为证券市场重要的中介机构，在证券市场的发展过程中发挥了重要的作用，同时在前些年的发展过程中也出现了一些问题。所以有必要针对出现的这些问题及其成因，总结经验教训，加强和改进证券公司监管，实现证券行业的规范发展，进而促进资本市场的持续稳定发展。《条例》总结了近年来证券公司综合治理过程中的改革措施和成功经验，针对证券公司在发展过程中暴露出来的一些突出问题如证券市场准入条件、客户资产保护、证券公司治理……查看全文>>
我国证券公司业务市场需求的变化当今世界，资本市场和投资银行技术已经成为企业成功的有力工具和重要的决定因素。我国的企业改组、改制与改造并参与国际竞争，证券公司的重要作用显得尤为突出。在市场经济中利用价值规律，促进资本流动，是调整资本结构、优化资源配置的主要手段，也是释放中国巨大经济潜能的现实途径。利用资本市场加强技术创新发展高科技实现产业化和经济结构调整，业已成为政府、企业、经济工作者的共识。从目前来看，一方面，资产重组是国企上市公司改变现状，特别是大多数国有大中型亏损企业摆脱困境进而建立现代企业制度的有效途径之一;另一方面，通过“借壳上市”或“买壳上市”使大批业绩优良、前景广阔的高科技企业，尤……查看全文>>
金融是现代经济的核心，证券公司是金融市场发展的核心环节。证券公司作为资本市场的重要有机组成部分和影响证券市场发展的主要力量，在过去的20年里，对资本市场的发展起了不可替代的作用。随着证券发行和交易的全球化，我国证券市场步入了全球化竞争的行列。目前，我国证券公司正面临着证券市场不断规范、监管趋于严格、市场竞争日益激烈的大环境，证券公司面对的风险也越来越复杂。在中国证券市场急剧波动的今天，合规风险管理已成为经营管理永恒的主题。做好合规风险管理工作，不仅有利于证券公司自身发展壮大，而且关系到我国整个金融市场稳定和证券市场的安全。一、证券公司合规风险的含义及分类（一）合规风险的含义。2005年4月29……查看全文>>
联系客服
公文交流微信群
