国信证券有限责任公司课题负责人万朝领储诚忠课题成员周建新张家泉袁野内容摘要引进境外投资者是中国证券市场对外开放的重要组成部分。由于机构投资者是海外证券市场的主要投资力量，对发展中国家或地区证券市场有浓厚兴趣的外国投资者主要是机构投资者，中国证券市场最需要的也是机构投资者，我们将引进境外投资者定义为引进境外机构投资者。引进境外机构投资者是中国证券市场对外开放的需要，更是中国证券市场健康发育的需要。境外机构投资者对我国证券市场的积极作用，体现在：改善投资者结构，增加市场资金供应，提升投资理念，增强市场稳定性，营造良性竞争环境使国内机构投资者提高经营管理水平，促进市场金融创新和国际化，等等。台湾、印……查看全文>>
海通证券公司研究所课题负责人：金晓斌、张宗课题组成员：于建国内容提要目前，我国证券公司存在着诸多企业治理上的问题。如。法人治理结构不完善、缺乏有效的激励机制以及公司内部缺少"防火墙"等。解决这些问题的一个基础性工作就是建立起符合我国证券公司特点的企业治理模式。本文以利益相关者理论为基础，结合我国证券公司的实际（知识资本含量高以及负债率较高的特点），发展了一个多边（包括股东、人力资本、债权人等在内）共同治理体系。第一章对公司治理的基本问题进行了综述。"公司治理"（corporategovernance）最早由美国学者提出，随后得到世界各国的普遍重视。虽然现……查看全文>>
一、证券业对外开放大门已经打开2001年12月11日，我国成为wto正式成员。同日，证监会宣布了我国证券业对外开放的内容和步骤：包括允许外国机构设立合营基金管理公司，外资比例不超过33％，加入后3年内，外资比例不超过49％；加入后3年内，允许外国证券公司设立合营证券公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以从事a股的承销，b股和h股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。加入wto后，证券业作为我国服务贸易领域里的一个重要行业，将呈现动态对外开放格局，国外证券公司进入我国证券市场的大门已经打开，一批国际知名的证券公司将加大步伐进入我国证券业，与我国证券公司相互合作，同台竞技，共同发展。我……查看全文>>
（一）我是一名中等职业学校的在读学生。我今天十九岁，掐指一算，我大概已经度过了我人生的四分之一。人生的道路是多么地崎岖而又漫长，如果一个人茫无目标的飘荡，随波逐流，那么终究也将碌碌无为，淹没在这时代的大潮里，只有做好了自己职业生涯的规划设计，制定了未来的职业倾向，内心的力量才会找到方向，找到目标。一、分析自身条件1.了解现在的我中国的知识分子一直信奉这样一句话。“达则兼济天下，穷则独善其身。”我生活在一个文化知识浓郁的家庭，自小接受这种思想的灌溉。希望能为社会尽自己的绵薄之力。我喜欢与人接触，喜欢帮助他人，我喜欢分析，推理，测试的工作，擅长理论分析，喜欢独立解决问题。也喜欢通过实践获得新发现，……查看全文>>
我和长证这一年武汉创业路营业部余生辉时光荏苒，弹指一挥间。一年的经过、一年的收获、一年的疯狂、一年的成长。还记得那牛市的喜悦，也渐渐淡忘股灾的磨难，见证了熔断的奇迹，也感受了市场的无情。不经意间，我从一个懵懵懂懂不知天高地厚的大学生成了一个职场老油条。还记得刚入司是去年的3月，从小就能从外表体现力量的我，还没开始开展工作，就被选中参加长证一年一度的拔河比赛。原本以为只用使蛮力的运动，其实蕴含着很多技巧。队列的排序、发力的方式、动作的姿势都是相当的讲究。和兄弟营业部的共同训练，一起探讨如何协调，争取名次。很快，我们不仅通过拔河运动找到共同话题，生活和工作上也都有很多探讨。虽然最后比赛没得到名次，……查看全文>>
伸缩型证券公司：股市好坏，决定钱包鼓瘪大鹏（化名）是合肥一家证券公司的员工，说到自己岗位的年终奖，他确实有些小得意，202019年终奖拿到了10万元，2019年估计会更高。10万元的年终奖已经是让很多人高山仰止的数目，更何况大鹏所在的业务处室，并非公司年终奖最高的部门。我们的年终奖评价结构比较复杂，不同部门和岗位都有自己的系数，比如我所在的岗位系数是1，我的主管系数就是1.5，能拿到15万元的年终奖。有一些业务第一线的部门，系数都比我们高，即使跟我同一个级别的，年终奖也比我高出不少。虽然这样的年终奖跟其他行业相比算很高，但大鹏表示，对于很多证券公司的员工来说，很多人一年的收入主要就是靠年终奖，……查看全文>>
昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。xx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经……查看全文>>
（征求意见稿）第一章总则第一条为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定制订本章程。第二条公司设立情况。（注释。包括但不限于批准机构、批文名称及文号、注册登记时间、经营许可证及工商登记情况等。）第三条公司注册名称：[中文全称]英文名称：[英文全称]第四条公司住所。[公司住所地址全称，邮政编码]。第五条公司的组织形式。[具体组织形式]。第六条公司注册资本为[注册资本数额、币种]元。第七条公司营业期限为[年数]或者[公司永久存续]。第八条［］为公司的法……查看全文>>
昔年已过，新年伊始，回顾去年一年的工作内容，团队管理工作有很多的不足。xx年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进天琪团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。（一）充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划；银行网点维……查看全文>>
主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要效果如下：如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，120年由于一些客观原因。沈阳金证的大部分技术支持工作都是来负责的其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试装置、电话委托装置等。五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区装置比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是顺序错误、哪些是顺序有待完善的必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进……查看全文>>
以创一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩为总体目标，以树金融服务文明形象，展金融服务专业风采为创建主题，我营业部积极开展东阳市级青年文明号创建活动。现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌，提供一流服务xx年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼投资堂版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。2、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建青年文……查看全文>>
本人是11月20日刚刚加入江海证劵的一员。在过去的时间里，本人坚持参加公司的考试培训，最后通过证劵从业考试，以优秀的成绩进入理财三部，成为江海证劵正式的员工。自己很高兴，也非常感谢牛经理以及公司对我考试的肯定以及认可，这是我对这一段时间的工作总结。在刚入职后的一段时间里，我在工作方面遇到很多问题。首先是营销方面我无从下手，没有渠道和属于自己的营销模式。经过与经理沟通后，他给我讲了很多与陌生客户的沟通技巧和朋友怎么样谈股票，以及一些工作中语言的技巧，合很多自己的经历和一些方法，以及公司老员工的一些工作实例，对我帮助很大。经过我自己的总结，我初步找到了自己与客户沟通的方式。比如怎么了解客户，怎么样……查看全文>>
进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自……查看全文>>
进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：1、对证券行业有了初步了解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓能力的提高在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使安信服务真正的深入人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的……查看全文>>
一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的工作计划，着重在管理和服务两个方面开展工作，较好地完昆成了各项工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。一、转变观念，干部员工岗位竟聘上岗，人事管理合同化，建昆立适应新型经营机制需要的人事劳资制度。今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领……查看全文>>
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步。在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步。而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我……查看全文>>
以创一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩为总体目标，以树金融服务文明形象，展金融服务专业风采为创建主题，我营业部积极开展东阳市级青年文明号创建活动。现将具体工作总结如下：1、打造服务品牌，提供一流服务xx年度，我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼投资堂版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具，以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体，有效的树立了中信金通证券服务品牌，提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。2、提升经营意识，实现一流管理有效的组织架构是创建活动的载体，健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责，成立了营业部创建青年文……查看全文>>
四月的税改给五月的行情带来了无限的期望，毕竟，大盘这几个月的走势有些太熊了。行情似冰，可我却没有停下手上的工作，我开始带起了自己的团队，也开始找到了不一样的酸甜与苦辣。年后的两个月，我承认我与客户之间的沟通少了一些，一方面因为市场的持续冷淡。我了解大家的心情，虽然在下跌的过程中从未间断的给大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱着xx年持股才能挣钱的心态坚守到了现在，换来的却是市值拦腰斩半的惨痛代价。另一方面，我一直在有条不紊的进行着营销团队的管理工作。首先，从xx年的2月18日开始的有奖开户活动告一段落，这一次的活动依然是公司统一在全国范围内开展的，而且营业部还制定了对营销团队开发客户的奖励……查看全文>>
随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步。在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步。而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我……查看全文>>
2004年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。工作主要成绩如下：1、2004年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中……查看全文>>
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