中国证监会时间：2011年07月08日来源：机构监管部一、证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。二、直投子公司限于从事下列业务：（一）使用自有资金对境内企业进行股权投资；（二）为客户提供股权投资的财务顾问服务；（三）设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资；（四）在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划；（五）证监会同意的其他业务。三、证券公司设立直投子公司应当符合下列要求：（……查看全文>>
1.内部控制的问题。2.证券公司的规模问题。3.证券公司的业务结构问题。4.证券市场制度不健全的问题。最后，笔者对证券公司的未来前景做出几点构想。关键词：证券公司内部控制问题市场制度发展构想1我国证券市场的发展现状广义的中国证券市场从20世纪70年代末国库券开始发行就有了。而完整的证券市场则从1990年深圳和上海两个证券交易所开业算起，我国证券市场从无到有，从小到大，已经历了二十余年的发展。中国证券市场的发展大致可分为三个阶段：“奠基阶段”、“市场化阶段”和“国际化阶段”。在中国市场发展的前十年里，我们已经基本完成了“奠基阶段”。在这个阶段中，初步构建了以《公司法》、《证券法》为核心的资本市场……查看全文>>
1.2政策出台背景及意义《证券公司监督管理条例》是对证券公司综合治理成果的法律总结，也是分类监管制度实施以来一直没有公布的纲领性法律条例，概括了之前所公布的证券公司分类管理规定、风险控制指标管理办法、营业网点管理规定、子公司和分公司管理规定等制度，使证券公司分类监管制度的法律体系基本成形。1.3政策主要看点（1）监管思路和标准的国际化接轨。证券公司分类监管思路和标准的出现，实际上是iosco（国际证监会组织）监管目标和原则在a股市场的运用。经过2002年的修订之后，iosco的监管目标可以归纳为保护投资者利益；保证市场公平、有效和透明；减少系统风险三项目标。在iosco的30项监管原则中，对于……查看全文>>
2009-08-2722：30刘明学近年来，我国证券市场上除了上市公司出现了较多问题外，证券公司的经营风险问题也层出无穷。证券公司经营风险一般表现为因在经纪业务中挪用大量客户保证金、向社会发行个人柜台债、违规国债回购及违规将客户托管的债券套现炒股等，而出现资金链断裂，从而直接导致证券公司行政关闭或被托管。本文就注册会计师如何规避证券公司经纪类业务的审计风险及证券公司经纪类业务相应的审计方法谈几点看法。一、对内部控制的符合性测试作为高风险行业，证券公司内部控制的健全性、合理性、制衡性、独立性对证券公司风险控制的重要意义是不言而喻的，因此注册会计师在对证券公司经纪业务审计时，首先应对经纪业务的内部……查看全文>>
一、关于依据的规定《证券法》第122条。设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。《证券公司监督管理条例》第8条。设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。《证券公司监督管理条例》第17条。〃〃〃〃〃〃。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证……查看全文>>
不变记者马靖妤郭玉志2013-4-136：03：32来源：2013年04月12日16：56：01中国证券网针对证券公司创新发展政策取向会否发生变化的问题，证监会新闻发言人今日下午对媒体表示，证监会对证券公司放松管制加强监管的政策方向不会改变，将继续坚持放松管制与加强监管两者并重，坚持创新与风控“两手抓、两手都要硬”的原则。发言人表示，今年将按照“巩固、深化、调整、提高”的原则，抓好机构监管和推进创新工作，巩固已有的改革创新成果，深化证券公司基础功能制度的完善，加强风险监控和监管执法，持续推进行业的创新水平、能力的提升。下一阶段证券公司创新发展的重点在于全面提升证券行业在国民经济中的地位，提升其……查看全文>>
目前证券市场竞争日益激烈，各券商都有自己的营销队伍，《证券公司监管条例》对证券经纪人的概念第一次在法律上做了界定。条例第38条明确讲到，经纪人是受证券公司的委托，他和证券公司之间是一种代理关系。第二，证券经纪人在证券公司从事证券经纪业务的过程中代证券公司为投资人提供一些服务，但法律没有规定证券公司必须雇佣证券经纪人来开展证券业务，而是证券公司可以按照经营方式和业务开展的需要委托公司之外的人员做证券经纪人。第三，法律规定证券经纪人首先要有证券从业人员资格，其次，要和证券公司签定委托合同，在证券公司授权范围内来开展业务，不能超越授权。从这个意义上讲，证券公司、经纪人、客户三者之间利益就受到法律保护……查看全文>>
第一篇：中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会机构监管部关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知中国证券监督管理委员会关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知（机构部部函[2007]194号）各证券公司：为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证……查看全文>>
第一篇：证券公司要成为真正意义上的投资银行（一）上海证券公司要成为真正意义上的投资银行——与国泰君安万建华对话（一）上海证券公司http。//sh.gtja.com要做投资银行该做的事，经营投资银行业务，要让“证券公司”业务内涵更加接近并回归“投资银行”的本质，释放投资银行的基本属性，开发其业务潜能，拓宽现有的金融服务领域，推动上海证券公司行业向综合金融服务方向转型。只有综合金融服务的提供者，才能在国内国际资本市场融合加剧的格局中满足服务实体经济和满足城乡居民日益增长的全面金融服务需求。记者。证券行业要满足市场的投资和理财需求，应该如何加快发展。万建华。首先要拓展经营空间，把证券公司办成真正的……查看全文>>
在行情好的时候，人人都羡慕证券公司的员工，好像里面一个扫地阿姨都是高薪聘请的，有点普涨的意思，但谁又了解，在前几年，证券行业是被评为十大危险行业之一呢.现就列举一些大家认识的误区.一、证券公司的员工拿很高工资。每次被人问到“你在证券公司啊，哇，去年拿几十万吧”，其实只有正式编制的员工，工资才稳定，在行情好的时候，好过社会平均工资，部门主管以下的，也就3000上下，而行情不好的时候，也照样精简人员。什么是编制，对照下中国移动，中国电信的制度就明白了，而且每年入编制的也就一两个名额，其余的人员多是营销人员，说到底，工资都是自己辛辛苦苦开发的客户创造的，而且不稳定，时高时低，跟着行情走。二、证券公司……查看全文>>
白驹过隙，时光荏苒。一转眼2009年即将消失在我们的视野当中。2009年既是我整整在国盛证券工作届满六年，也是我紧随营业部同仁在蔡向彤总经理带领下响应公司号召“解放思想、转变观念、推进改革、加快发展”当中，奋勇直追的年份。盘算自己2009年取得的成绩，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。自从2003年10月份加入到国盛证券景德镇营业部工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外昌河服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远，平时坐公车都要中途转……查看全文>>
时光飞逝。一转眼2012年即将消失在我们的视野当中。2012年既是我整整在齐鲁证券香港中路民航大厦营业部工作届满4年，也是我紧随营业部同仁在王黎总经理带领下孤注一掷奋勇向前的年份。回顾2012年，首先我可以非常肯定的是自己在对待本职工作当中还是体现出了兢兢业业、任劳任怨、独立自主、勤奋学习的积极态度。为营业部乃至于公司的发展做出了自己应有的贡献。一、顾全大局，服从安排，坚守岗位。自从2009年10月份加入到齐鲁证券工作至今始终奋战在与客户接触最前沿的驻外中国银行东海西路支行服务网点当中。虽然自己的家距离工作的地点非常遥远，平时坐公车都要中途转站方能到达，但自己从无怨言，坚决服从大局，服从营业部……查看全文>>
一、公司概况本溪证券公司，隶属于辽宁省证券公司。现下设两个营业部和两个服务部，即解放北路营业部、风光街营业部和小市服务部、桓仁服务部。公司机关设三部一室（财务部、业务部、网上交易部、办公室）。本溪证券公司现有正式员工64人，其中，大专以上学历60人，占93.75%。营业总面积8871平方米，拥有设备数量2181台套。现有股民29359户，客户资金总量6.6亿元。拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务主要有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。2004年实现股票、基金交易额达39.8亿元，比上年同期29.9亿元增加9……查看全文>>
证券申请文件清单及要求一、申请文件：（一）申请书；（二）计划说明书草案；（三）主要交易合同文本草案；（四）法律意见书；（五）特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明；（六）中国证监会要求的其他材料。二、计划说明书应当包括以下内容：（一）专项计划的交易结构；（二）信用增级方式；（三）资产支持证券的发行规模、品种、期限、预期收益率、资信评级状况（如有）、登记、托管、交易场所等基本情况；（四）特定原始权益人、管理人等业务参与人情况；（五）基础资产情况及其现金流预测或者收益分析；（六）专项计划资产的管理安排；（七）现金流归集、投资及分配；（八）风险揭示与防范措……查看全文>>
【摘要】：随着佣金制度的改革、资本市场行情的波动、社会财富的飞速增长，资产管理逐渐成为我国证券公司的新兴和主营业务。面对激烈的资产管理行业内外和国内外的竞争，我国的证券公司该如何制定竞争战略，以获取优势地位呢。本文以证券公司资产管理业务竞争优势策略制定为研究对象，以期为中国券商资产管理业务的发展做出理论探讨。本文从资产管理的发展历史和行业现状分析入手，借鉴国外以美林为代表的大投行资产管理业务的经验，在比较中外差异、资产管理机构业务差异、证券公司个体差异的基础上着重从公司、行业和宏观环境几个层面对证券公司发展资产管理业务应采取的竞争力战略进行了研究。本文在全面分析竞争环境的基础上，提出现阶段证券……查看全文>>
为进一步提高金融系统乃至全社会对反洗钱工作的认识水平，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，加大对洗钱风险的防范和打击力度，根据中国人民银行xxx支行下发的《中国人名银行xxxx支行关于开展2013年反洗钱宣传月活动的通知》文件要求，我部高度重视此项工作，决定2013年9月开展发洗钱宣传月活动，为搞好宣传活动，特制定本方案。一、宣传目的配合人民银行履行反洗钱职责十周年宣传活动；普及反洗钱知识，提高社会公众对人民银行履行反洗钱职责的认知度，营造良好的反洗钱工作氛围，构筑预防反洗钱犯罪的屏障。二、宣传主题内容（一）宣传主题。增强反洗钱意识警惕洗钱陷阱。（二）宣传内容1.人民银行反洗钱局设……查看全文>>
第一篇。证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂qq，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业……查看全文>>
第一篇。证券公司分公司监管规定（试行）证券公司分公司监管规定（试行）.txt我是天使，回不去天堂是因为体重的原因。别人装处，我只好装经验丰富。泡妞就像挂qq，每天哄她2个小时，很快就可以太阳了。中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。二○○八年五月十三日证券公司分公司监管规定（试行）第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。第二条本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业……查看全文>>
姓名：冯逸清学号：11082006专业：金融工程班级：11商621中（一）市场定位中国中投证券有限责任公司（简称“中投证券”）于2005年9月28日在深圳注册成立，是一家全国性综合类的证券公司，由中央汇金投资有限责任公司全资控股，注册资本金50亿人民币。目前设有北京分公司、上海设有分公司，在全国拥有110家营业网点，控股天琪期货公司、瑞石投资公司、中投证券（香港）金融控股有限公司、中投证券投资有限公司。公司成立以来，经纪业务市场份额稳步上升，2009年托管资产总规模一举突破万亿元，列同业第四名。企业融资业务已累计完成债权主承销金额698.61亿元，完成股权主承销金额376.56亿元，被深圳交易……查看全文>>
中国证券业协会近日公布了2008年度107家证券公司会员证券经纪、承销业务的排名情况。排名指标包括股票基金交易总金额、股票及债券承销金额、股票主承销家数、股票主承销金额、债券主承销家数、债券主承销金额六项。具体排名情况如下：1、2008年度证券公司股票基金交易总金额排名单位：亿元序号公司股票基金交易总金额1银河证券30，066.372国泰君安25，584.813国信证券22，541.354海通证券20，866.985广发证券20，297.046申银万国19，094.607华泰证券18，773.158招商证券18，161.959光大证券16，149.3510中信建投15，898.7311中投证券……查看全文>>
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