（一）：各位领导、各位专家：大家上午好。首先，我代表xxx厂，对德勤会计师事务所专家及集团兄弟单位领导来厂进行20xx年度内控评价工作表示欢迎和衷心感谢。此次集团开展的内控评价工作，是对我们今年以来内控管理工作的审核，以及对前期缺陷整改落实情况的复审，同时也是对我厂内控体系在生产经营实践中运行效果的检验。刚才评价组的各位专家就评价工作的依据、内容、范围等情况进行了介绍，xx部长也对本次内控评价工作提出了具体要求，各单位要在接下来的评价工作过程中积极配合，虚心请教，认真落实各项管理要求。我首先就xxx厂内控体系前期推进情况向各位领导、专家进行简要介绍：我厂自20xx年7月启动内部控制体系推进工作……查看全文>>
内控合规学习心得一：内控合规学习心得合规运营是银行稳健运行的内在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己的切身利益的有力武器。通过开展“内控与合规建设”活动，作为一名柜员，我对合规有了更加深刻的认识。合规操作涉及农行各条线、各部门、覆盖农业银行的每一个环节，我们必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营的重大性及紧迫性。通过此次活动，结合我平时在工作中的实际情况。对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就学习活动心得体会做如下几点总结：一、要做好政治思想和职业道德教育，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。严于守纪……查看全文>>
一、探析我国制造业内控机制的现状我国制造业内部控制建设力度不够随着经济的发展，我国的大中小型制造业也逐渐认识到内部控制系统的重要性，也成立了相关部门，然而由于力度不够，出现薄弱的环节常常被忽视，可见，我国的内控制度基本上存在着不规范现象。内控系统完全脱离公司的运行体制的轨道，却又无法各自为政，导致具有高效性的内控机制只能半梦半醒、亦步亦趋，无法发挥自己正常的功能驾驭企业内部的管理问题；企业内控建设力度不够还体现在制造业资源配置没有做到优化，加之企业本身在资金成本核算方面没有完善的核算制度，导致企业内部之间为了追逐自己管辖范围内的利益而互相角逐，扰乱公司发展，甚至影响了企业的稳定性；企业内控力度……查看全文>>
理论研究财政部在2007年关于内部控制的征求意见稿中，把内部控制环境放置在十分重要的地位，并将企业文化纳入其中，这是我国企业内控研究上的一个创新点，值得深入探讨企业内控文化初探甘林君前ceo杰克·韦尔奇说过：“健康向上的企业文化是一个企业战无不胜的动力之源”。可见，隐性的企业文化和显性的组织制度都属于企业管理体制，应将两者有机地结合，来增强员工对企业的凝聚力与认同感，从而建立起一支高效能团队。一、跨国公司的内控文化实践现代企业的竞争已经深入到了文化层面。作为一种重要的管理手段，企业文化是一种价值观，它是由一个企业所固有的传统和风气所构成，是公司员工活力、意见和行为的模范，管理人员通过身体力行，……查看全文>>
医院货币资金内部控制中存在的问题医院管理层对资金货币内控制度的重要性认识不足当前，有一些医院的管理者缺乏对货币资金内部控制知识的了解，对其重要性以及现实意义的认识不足。也有一些医院的管理者尽管对货币资金内控制度的重要性有一定的认识，但是对医院需要建立什么样的制度持无所谓态度，这也很难保障货币资金内部控制制度的有效执行。货币资金内部控制制度的内容有待进一步完善目前一些医院尽管建立了货币资金内部控制制度，但是内部控制制度的内容并没有随着医院业务发展以及外部客观环境的改变而及时修改和扩充。此外，有一些医院虽然制定了比较健全的货币资金内部控制制度，但是没有制定保障制度执行的有效措施，也有一些内部控制执……查看全文>>
一、煤炭企业内控制度失效的原因1、煤炭企业内控制度的建立不完整、不科学。一些煤炭企业虽然建立起涉及战略规划、投资、融资决策、安全管理、生产技术、经营管理等方面的内控制度，但在实际执行中内控制度存在以下问题：内控制度不完善，未涵盖煤炭企业生产经营的重大经营活动，内控制度存在“死角”、“盲区”，造成一些经营活动缺乏内控约束;内控制度与企业实际不匹配，内控制度表面看十分完善、健全，但与实际经营环境脱节，南辕北辙，无法落实执行;内控制度缺乏横向、纵向的信息沟通，各自为政，无法信息共享。一些单项的内控制度很完善，但缺乏与关联环节或过程管理内控制度的上下、左右沟通或协调，存在制度设计冲突、执行结果冲突问题……查看全文>>
摘要。随着中国社会主义市场经济体制的建立，中国医疗服务的市场化程度越来越高，医院之间的竞争日益激烈。医院作为参与医疗市场运作的经济实体，传统的内部牵制、互相制约的制度已不能适应医院财务管理的要求，建立和完善医院的内部会计控制制度，健全医院财务管理的功能，是我们当前必须研究的课题。关键词：医院;内部控制;管理医院内部控制，即医院内部的管理控制系统，是指医院为了保证业务活动的有效进行和资产的安全与完整，防止、发现和纠正错误与舞弊，提高会计信息质量，确保相关规章制度的贯彻执行而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。完善医院内部控制制度能够有效地控制和防范经营风险，促进医院资产安全和完整，以实现其发……查看全文>>
篇1合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：一、对合规经营的认识理解1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员……查看全文>>
篇1通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这……查看全文>>
篇1众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业生命体的免疫系统。因此，欲使农村信用社不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统──内控制度建设，以保证农村信用社的稳健发展。农村信用社尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行;二是确保将各种风险控制在可承受的范围内;三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现;四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健……查看全文>>
内部控制是全面管理的重要组成部分，是企业为履行职能、实现总体目标、应对风险的自我约束和规范的过程，由此而建立起来的系统的内部管理规范就是内部控制制度。下面是公司内控管理制度范文，欢迎参阅。公司内控管理制度范文1第一章总则第一条为加强公司财务管理和内部控制，规范企业财务行为，提高经营管理水平和效益，适应企业发展的需要，根据有关的规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。第二条本公司财务内部控制制度由财务部负责，其基本任务和方法是：做好各项财务收支的计划、控制、核算、分析和考核等内部控制工作，以达到合理筹集资金、参与经营投资决算、有效利用公司各项资产，努力提高公司的经济效益。第三条建立和健全公司的内……查看全文>>
[篇一：财务内控制度]建立财务体系内控七原则1、合法性原则，就是指企业必须以国家的法律法规为准绳，在国家的规章制度范围内，制定本企业切实可行的财务内控制度。2、整体性原则，就是指企业的财务内控制度必须充分涉及到企业财务会计工作的各个方面的控制，它既要符合企业的长期规划，又要注重企业的短期目标，还要与企业的其他内控制度相互协调。3、针对性原则，是指内控制度的建立要根据企业的实际情况，针对企业财务会计工作中的薄弱环节制定企业切实有效的内控制度，将各个环节和细节加以有效控制，以提高企业的财务会计水平。4、一贯性原则，就是指企业的财务内控制度必须具有连续性和一致性。5、适应性原则，指企业财务内控制度应……查看全文>>
篇一在总署党组的正确领导下，在自治区党委政府的关心支持下，我关以党的和十八届三中全会精神为指导，认真贯彻落实全国海关关长会议、全国海关反腐倡廉工作会议精神，积极践行四好总体要求，继续按照政治立关、文化育关、管理强关、和谐兴关的工作思路和创新思路、规范管理、提升能力、优化服务的工作要求，全面履行把关服务职责，顺利完成了各项工作任务。一、海关的主要工作情况一年来，面对总署党组的部署和自治区党委政府的期望，面对新疆发展和稳定的新形势、新要求，乌鲁木齐海关全体干部职工坚定信心，扎实工作，关区各项事业保持了良好发展态势。（一）坚持以促进边疆发展为重要己任，服务大局能力不断增强。一是不折不扣贯彻决策部署。……查看全文>>
一联社营业部根据舞信联[2005]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于2005年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢xx任组长，xx任副组长，xx、陈x、张x、王xx为成员的检查领导小组，组长邢xx全面负责，卞xx、张x、陈x分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比……查看全文>>
一内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下：（1）加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照一岗双责的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能……查看全文>>
益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行；二是确保将各种风险控制在可承受的范围内；三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现；四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。我区联社开展案件专项治理活动，其目的是进一步落实各项内控制度，提高全体员工团结务实、审慎经营、爱岗敬业、遵章守纪的自觉性，查摆、堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生，全面提高工作质量和服务水平。转变工作作风，大兴求真务实之风，使全体员工以满腔的热情和昂扬的斗志全身心投入到工作中去，为我辖农村信用社的……查看全文>>
雨湖区局借鉴风险控制理论，率先在全省县（市、区）局一级国税系统探索从加强内部管理控制入手，健全和完善内控机制，通过清理职权、公开亮权、科学分权、规范用权、制度控权等措施，将税收执法及行政管理的所有权力纳入部门内控机制建设范围，使内控预防实现了由零散向系统、由间断向持续、由被动向主动、由事后向事前事中的转变和提升，从而规范了两权运行，推进了廉政建设，促进了税收事业健康发展。一、把握三个重点，构建科学的权力配置机制（一）分类梳理明职权。按照“定岗、定责、定人”的原则，分领导班子、税收业务部门和行政管理部门三个层面，从税收执法权的11个环节和行政管理权的6个环节入手认真进行梳理。在梳理过程中，我们着……查看全文>>
，分公司继续按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：一、上半年主要开展的内控工作以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来，积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同参与公司组织开展《手册》相关内容的业务培训学习4次，按照公司培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次的了解过程。按照公司要求全面开展内部控制体系跟……查看全文>>
范文（一）联社营业部根据舞信联[20**]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求，于20**年7月4日组织有关人员，认真学习了文件精神，并成立了有邢xx任组长，xx任副组长，xx、陈x、张x、王xx为成员的检查领导小组，组长邢xx全面负责，卞xx、张x、陈x分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作，现将自查结果报告如下：一、基本情况止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%……查看全文>>
市行党委：ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：一、全年工作情况我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行ipo上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实……查看全文>>
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