夯实内控基础，提高核算质量，为业务发展保驾护航银行作为经营信誉的特殊企业，决定了内控和案件防范在企业中的地位.今年是我行的内控和案件防范制度制度年.作为主管业务的二级支行副行长我深刻地认识到基层网点内控工作的重要和自身责任的重大.今年以来在领导的关心和支持下，我在平时的工作中认真钻研各项业务操作流程和规章制度，积极培训员工，在加强内控外防，防范操作风险，确保运营安全的同时，全力支持业务营销活动，为提高网点核心竞争力，打造精品网点做出了自己的努力。一、强化学习培训，提高业务素质。近年我行新的业务不断拓展，新的金融产品不断涌现，与之相匹配的业务操作系统逐一实施，业务系统不断升级.这就给我们管理者提……查看全文>>
《》文章简介：《银行内控先进事迹》二、加强内控文化建设，提高内控管理意识，促进全行内控管理上等级（一）加强内控工作的组织领导。内控《银行内控先进事迹》文章《银行内控先进事迹》正文开始>>---二、加强内控文化建设，提高内控管理意识，促进全行内控管理上等级（一）加强内控工作的组织领导。内控管理工作是现代商业银行经营管理的核心内容之一，为进一步健全我行内控机制，控制和防范经营风险，不断增强全体员工的内控意识，根据《中国工商银行基层行内控综合评价实施细则（试行）》的文件精神，我行于201*年7月成立了由省分行行长为主任委员、副行长和总稽核为副主任委员、各业务部室及稽核监督、人力资源、纪检监察、保卫等……查看全文>>
第一篇：内控和案防自查自纠材料内控和案防自查自纠材料为了加强农术信用社内控案防工作，坚持标本兼治，关口前移，着力建立农村信用社案件防控长效机制，有效遏制法规案件的发生，先将自查情况汇报如下：一、内控管理存在的主要问题1.贷款信息失真。实际放款方式与信贷风险系统中录入的方式不相同，贷款信息录入与纸质资料不一致。系统信息录入不全不实，经济状况等信息录入不实。且未及时对信息维护与更前倨后恭，部分无贷后检查信息。2.大额存款进出漏洞大。存款未支持实名制，公款私存问题存在。大额现金支取未坚持预约登记制度，大额存款支取登记不齐全，手续不合规，客户吸存、社际往来资金上个人存折挪用资金现象严重。对公帐户支票审……查看全文>>
农行合规教育心得体味在前段时间对内控合规文化的学习中，我深刻认识到，农行事业的成长离不开合规经营，更与防控经营相伴，推进合规文化建设必将为农行经营理念和制度贯彻落实提供强有力的依托和保障，也是风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。以下是我对本次学习的几点见解。一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知……查看全文>>
昌吉分行财务会计部二--财务会计部杨楠随着“银行业内控和案防制度执行年”活动的开展，前期本人已经结合自己的岗位职责认真学习了分行下发的一系列制度和指导书，通过对各项制度系统的学习，本人对银行业内控和案防制度执行年”活动的意义和认识又进一步得到深化。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但归结为一点，主要是由于各项内控制度没有得到切实履行、落实不到位造成的，可以说十案十违规。建设银行股改上市以来，内控制度逐步建立和完善，内控水平有了较大提高，有了严格的制度，那么要杜绝和减少案件的发生，重要的就是执行和落实制度的人应该如何去做的问题，我认为这就是制止案件发生和根治风险隐患，杜绝有章不循违章操作的源头。……查看全文>>
银行合规教育个人心得体会在前段时间的学习教育活动中，我深刻认识到，农行事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为农行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。第一，要把以“客户为中心”的理念贯穿于我们工作的始终。“基础牢固，稳如泰山；基础不牢，地动山摇”。风险的防范与控制，说到底是人的因素起着重要作用，客户创造市场，客户创造价值，客户是我们的效益之源，是我们的衣食父母，有了客户，我们的业务才有发展，员工的价值才能够体现。如果每个岗位的员工……查看全文>>
通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就……查看全文>>
内控合规文化学习心得通过前一阶段的学习我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了能力。开展此次教育学习目的，就是要辅佐员工树立正确的价值观，找准工作安身点，增强合规打点、合规经营意识;切实提高员工营业素质和执行轨制的自觉性，增强识别风险和节制会计风险的能力，切实规范操作行为，有用遏制违规违纪问题和案件的发生;树立农业银行更始成……查看全文>>
第一篇：时间：201*-08-1320：45：25来源：作者：admin编辑：admin阅读：19次众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业“生命体”的免疫系统。因此，欲使农村信用社不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统──内控制度建设，以保证农村信用社的稳健发展。农村信用社尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行；二是确保将各种风险控制在可承受的范……查看全文>>
第一篇：内控与合规的心得内控与合规的心得通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。（1）加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基础。合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们……查看全文>>
ad680_1;内控机制建设调研报告建立健全惩治和预防腐败体系，是我们党深刻总结反腐倡廉实践经验、准确把握我国现阶段反腐倡廉形势得出的科学结论，是从提高党的执政能力、保持和发展党的先进性的全局高度作出的重大决策。推行内控机制建设加强廉政风险防范是实践科学发展观、有效实现反腐败工作关口前移的重要举措，是把党风廉政建设和反腐败工作融入地税各项领域之中，使其正确行使税务职权，并从源头上有效预防廉政风险的有效手段，时刻提醒地税干部筑牢防线、不闯红灯和保护干部，确保系统上下“零发案”的迫切需要。一、开展内控机制建设的情况将风险管理引入税收工作，建立科学有效的内部控制机制，保证权责的正确行使，要做到“收好……查看全文>>
食品药品监督管理局食品药品监督管理局积极探索和实践廉政风险防控工作，不断创新机关廉政内控机制建设的新思路、新方法和新措施，实现了建局以来干部无违法乱纪行为，机关为民服务优质高效，社会形象优良的良好局面。确立廉政风险防范领导主体意识。实行单位廉政建设一把手负总责，做到党组会常议，干职工会常讲，工作中常提醒。始终坚持廉政风险防控同食品药品监管业务、队伍建设和药蓝事业和谐发展有机结合起来，同部署、同检查、同考核、同落实，先后制定下发了《20xx年纪检监察工作规划》、《落实20xx年党风廉政建设和反腐败工作任务和反腐败工作任务责任分解》和《党风廉政建设责任制》，向社会公示了《四项承诺》和《局长接访制度……查看全文>>
回想一个学期已经过去，一转眼我们也即将成为大一新生的学长学姐.在这过去的一年里大家都发生了很大的变化，我们以崭新的面孔来迎接新学期的到来.而我们生活部当然也不例外的为了迎接变化的脚步，为了更好的为广大同学们服务，我们进行了内部成员的内部重组，大三的学长学姐都放下了部门的工作，全心投入学习和工作，所有的工作都由我们下届的接手.由于我们是新手接班，所以我们部的新接手的成员在去年就已经开始准备部门的工作，制定了如下的大致工作计划：一、新学期会议由于新学期学校的布局调整，我们部门为了配合这突然的改变，我们重新召集部门成员进行新的工作计划商讨.经过部门成员的热烈讨论我们终于商谈出了一份较合理的临时的宣传……查看全文>>
为进一步规范社会保险经办管理工作，确保社会保险业务经办安全运行，严控经办风险，保障基金安全、数据安全。根据《社会保险法》、《社会保险稽核办法》有关规定，结合我县局实际，现对二0一九年社会保险稽核工作作出如下工作安排，请认真照此执行。一、内部日常稽核（一）稽核内容企业职工基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险基金收、支、管等各项业务经办情况及计算机硬件、软件管理运行情况。（二）稽核重点按照《内控制度》要求，重点对：1、基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、生育保险、失业保险参保登记及缴费基数申报，基本养老保险、工伤保险、医疗保险、生育保险、失业保险基数确定及征收比例、养老保险在……查看全文>>
市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内公务员之家版权所有。控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、……查看全文>>
一片丹心映党旗×××在金融事业这块金色的沃土上，已辛勤耕耘了27个春秋，几度风雨、几度春秋、几度坎坷磨难，但她立足于事业的坐标，点燃生命之光，追求卓越，无私奉献，把自己全部的爱献给了党，献给了金融事业。她用实际行动实现了党旗下的誓言。今年50岁的×××，年调入银行工作后，先后任支行会计员、会计科副科长、科长、支行总会计，1993年任东河区桥西支行副行长，20****年2月调任****稽核特派员办事处现场稽核科科长。在25年的金融生涯中，她荣获****分行优秀党员4次，****分行金融红旗手三次，被****市团委授予一等功一次。获****古分行优秀会计员一次，****古分行金融红旗手称号两次，2……查看全文>>
今年以来，我行积极落实从严治行的方针，做好安全保卫工作，完善内控程度，强化内部管理，切实防范金融风险，杜绝案件事故的发生，取得了较好的成效，保证了我行安全稳健高效经营。一、加强组织领导，落实工作责任制。我行成立了支行安全保卫、综合治理（创安、禁毒、普法和依法治行）领导小组，认真落实安全保卫目标管理和领导责任制，将安全保卫工作纳入全年工作计划，与支行营业部、各分理处负责人都签订了安全保卫目标管理责任书，做到谁主管、谁负责。并根据市人行要求和本行实际制定印发了，明确各级负责人安全保卫工作职责，做到一级抓一级，分工到位、职责明确、相互配合、层层落实。二、不断健全内控外防机制，切实落实各项规章制度。一……查看全文>>
众所周知，一个没有免疫系统、或免疫力偏低的生命体是不可能健康成长的，而内部控制就是企业生命体的免疫系统。因此，欲使农村信用社不断成长壮大，就必须在大力拓展各项业务的同时，更加有效地推进其自身免疫系统──内控制度建设，以保证农村信用社的稳健发展。农村信用社尽快建立起规范、科学而运转良好的内控制度不仅是日益加强的金融监管的外在要求，同时也是实现预定发展战略目标和防范金融风险的内在需要。运行良好的内部控制可以发挥如下作用：一是确保国家法律法规和监管规章的贯彻执行；二是确保将各种风险控制在可承受的范围内；三是确保自身发展战略和经营目标的全面实现；四是有利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行……查看全文>>
尊敬的周总，各位同事。大家上午好。年关将至，公司的各项工作都面临一个盘点，检点，都需要一个新的规划，计划。今天的内控合规工作会议，就是召集大家就今年的内控合规工作做一个总结，工作只有总结才会提高;就明年的内控合规工作提出一个预想，凡事预则立，不预则废。借此机会，想谈四个方面的意见：一，关于公司2011年公司内控合规工作的基本评价1，认识上提得高。今年的内控合规工作，集团领导高度重视。吴董事长说“内控合规是公司的生命线”，这句话成为全集团内控合规工作的指导思想。在大大小小的会议上，对内控合规工作，做到了逢会必讲，逢事必讲，逢人必讲。领导思想上的重视贯穿到了集团工作的方方面面。2，制度上抓得严。集……查看全文>>
关于内控合规问题的建言献策公司的规模和速度发展得越快，越容易忽视和掩盖业务和发展中存在的思想偏颇和运营过程中存在的管理松懈问题。随着人保公司的迅速发展，基层网点的不断增多，营销团队的扩张增员，营销方式的不断创新，公司内控合规工作中存在的一些问题日益凸显。（一）思想认识不足。对内部控制认识不足，岗位设置缺乏牵制性。人是企业最重要的资源，也是重要的内部控制因素。公司人员素质、职业道德水平参差不齐，对内部控制认识不足在所难免。有的干部、员工认为，员工在激烈的竞争中拓展市场，我们坐在家里找人家的事，搞不好会影响业务发展的大局，招致领导的怪罪，得不偿失，多一事不如少一事；有的干部、员工缺乏系统的教育培训……查看全文>>
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